「广百股份股票」吉林宏达保险对因违规受到处罚的3名员工的执业注册违规行为进行了评估

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根据银保监网今日发布的《行政处罚决定书》(尹姬保监费决字[2020]第25号),经调查,吉林宏达保险评估有限公司(以下简称“宏达保险评估”)存在以下三项违法违规行为:

1。未按规定注册保险公估从业人员的。经调查,宏达保险公估公司已与常等50名员工签订劳动合同,委托他们完成保险公估业务。公司未按要求对上述人员进行登记。2018年8月至2019年4月,上述人员开展保险公估业务5675项,公司向其支付保险公估奖励140万元。

2。未按规定注销离职后保险评估从业人员执业登记的。宏达保险公估公司未能按照《保险公估师管理条例》的要求,在规定期限内取消关某某等29名退休保险公估师的执业注册。

3。营业场所变更未按要求向吉林银监局报告。宏达保险评估公司于2019年5月5日作出变更营业场所的股东会决议,并于2019年6月11日变更营业执照的地址信息。符合《保险公估人监管条例》要求的,应当自工商登记变更或者变更决议之日起5个工作日内向吉林省银行业监督管理局提交营业场所变更报告。7月2日,宏达保险评估通过保险中介监管信息系统向吉林银监局提交了营业场所变更报告,历时5个多工作日。

上述未按要求注册保险评估师的行为违反了《保险评估师监督条例》第二十八条的规定。根据《保险公估人监管条例》第八十七条规定,吉林银监局决定对宏达保险公估人进行警告,并处以1万元罚款。

上述未注销退休保险评估师执业注册违反《保险评估师监督条例》第六十八条。根据《保险公估人监管条例》第八十七条规定,吉林银监局决定对宏达保险公估人进行警告,并处以1万元罚款。

上述未向吉林银监局报告营业场所变更违反《保险公估人监管条例》第二十三条。根据《保险公估人监管条例》第九十四条第一款规定,吉林银监局决定对宏达保险公估处以警告、1万元罚款。

综上所述,吉林银监局决定对宏达保险公估进行警示,并处以总罚款3万元。

吉林宏达保险公估有限公司时任执行董事兼总经理夏光宇作为直接责任人,应对上述违法行为承担责任。根据《保险公估人监管规定》第101条,吉林银监局决定对夏光宇进行警告,并处以总罚款2.5万元。

据中国经济网记者询问,夏光宇自2017年3月3日至2019年10月29日担任吉林宏达保险评估有限公司负责人。

天空调查显示,吉林宏达保险评估有限公司成立于2005年4月12日,注册资本200万元。公司大股东为保之家宏达保险销售有限公司,持股比例为96.00%。保之家宏达保险销售有限公司的大股东为夏光宇,持有1448.29万股,占28.97%。

相关规定:

《保险公估人监管条例》第二十三条:保险公估人有下列情形之一的,应当自工商登记变更或者变更决议作出之日起5日内,通过中国保监会规定的监管信息系统进行报告,并按照规定进行公开披露;(一)变更名称、住所或者经营场所;(二)变更股东或者合伙人;(三)变更注册资本或者组织形式;(四)股东或者合伙人变更名称或者出资;(五)修改公司章程或者合伙协议;(六)股权投资、设立境外保险机构和非经营性机构;(七)保险公估业务活动的分立、合并、解散、分支机构终止;(八)更换董事长、执行董事和高级管理人员;(九)受到行政处罚、处罚或者涉嫌违法犯罪正在被调查的;(十)中国保监会规定的其他报告事项。前款规定的相关情形,保险公估人应当遵守中国保监会的有关规定。

《保险公估人监督条例》第二十八条:从事保险公估业务的保险公估人应当加入保险公估人。保险公估人应当按照规定对其保险公估人进行执业登记。保险公估人只能和一个保险公估人从事业务,只能通过一个保险公估人进行执业登记。保险公估人更换保险公估人的,新的保险公估人应当为其进行执业登记,原保险公估人应当及时注销执业登记。

《保险公估人监督管理条例》第六十八条:有下列情形之一的,保险公估人应当在5日内注销保险公估人执业登记: (一)保险公估人被行政处罚停聘的;(二)保险公估从业人员因其他原因终止执业的;(三)保险公估人因停业、解散或者其他原因停止经营保险公估业务的;(四)法律、行政法规和中国保监会规定的其他情形。

《保险公估人监管条例》第八十七条:保险公估人未按照规定对保险公估人进行登记管理的,由中国保监会及其派出机构责令改正,给予警告,并处1万元以下罚款。

《保险公估人监管条例》第九十四条:保险公估人有下列情形之一的,由中国保监会及其派出机构责令改正,给予警告,处以一万元以下的罚款: (一)未按照规定提交有关报告、报表、文件或者资料的;(二)编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料;(三)拒绝或者阻碍依法监督检查的。

《保险公估人监管条例》第一百零一条:保险公估人违反本规定的,中国保监会及其派出机构除依照本章规定处罚外,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处一万元以下罚款。

以下是原文:

《行政处罚决定书》(京英办发[2020]25号)

尹姬保监发决字[2020]25号

当事人:吉林宏达保险评估有限公司

经营地址:吉林省长春市朝阳区安达街951号长春上海广场大厦1单元1721室

主要负责人:夏光宇

我局根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,对吉林宏达保险公估有限公司涉嫌违法案件进行了查处,并将当事人依法享有的事实、理由、依据和权利告知了当事人。当事人吉林宏达保险评估有限公司未作陈述和申辩。此案现已审理完毕。

经调查,吉林宏达保险评估有限公司(以下简称宏达评估)存在以下违法违规行为:

1。未按规定注册保险公估从业人员的。经调查,宏达评估与常等50名员工签订了劳动合同,委托他们完成保险评估业务。公司未按要求对上述人员进行登记。2018年8月至2019年4月,上述人员开展保险公估业务5675项,公司向其支付保险公估奖励140万元。

2。未按规定注销离职后保险评估从业人员执业登记的。宏达评估未能按照《保险评估师管理条例》的要求,在规定期限内取消关某某等29名退休保险评估师的执业注册。

3。营业场所变更未按要求向我局报告。根据《保险公估人监管规定》,宏达评估师于2019年5月5日作出变更经营场所的决议,并于2019年6月11日变更工商营业执照地址信息。自工商登记变更或变更决议作出之日起5个工作日内向我局提交营业场所变更报告。7月2日,宏达评估通过保险中介监管信息系统向我局提交了营业场所变更报告,历时5个多工作日。

以上事实包括现场检查事实确认、劳动合同、2018年未注册执业人员名单、保险中介评估信息系统后台人员维护截图、大评估记账凭证、2018年未注册注销执业人员名单、案例说明、保险中介监管信息系统用工管理查询截图、工商营业执照复印件、保险中介评估机构备案表复印件、大评估业务变更

上述未按要求注册保险评估师的行为违反了《保险评估师监督条例》第二十八条的规定。根据《保险公估人监督条例》第八十七条,我局决定对大评给予警告,并处以1万元罚款。

上述未注销退休保险评估师执业注册违反《保险评估师监督条例》第六十八条。根据《保险公估人监督条例》第八十七条,我局决定对大评给予警告,并处以1万元罚款。

上述未向我局报告营业场所变更违反《保险公估人监管条例》第二十三条。根据《保险公估人监管条例》第九十四条第一款规定,我局决定对大评予以警告,并处以一万元罚款。

综上所述,我局决定对此次大公估进行警示,共处以行政处罚3万元。

当事人应当在收到处罚决定之日起15日内,向财政部指定的12家代理行中的任何一家支付代码(处罚决定送达后通知)。逾期的,每天处以罚款金额3%的罚款。

当事人对本处罚决定不服的,可以在接到本处罚决定之日起60日内向中国保监会申请行政复议,也可以在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不中止。

2020年8月3日

《行政处罚决定书》(京英办发[2020]26号)

尹姬保监发决字[2020]26号

当事人:夏光宇

身份证号码:23071619870628XXXX

职位:吉林宏大保险评估有限公司执行董事兼总经理

地址:黑龙江省伊春市伊春区宏盛街黎明明委员会13组

我局根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,对吉林宏达保险公估有限公司涉嫌违法案件进行了查处,并将当事人依法享有的事实、理由、依据和权利告知了当事人。当事人夏光宇没有提出陈述和辩护意见。此案现已审理完毕。

经调查,吉林宏达保险评估有限公司(以下简称宏达评估)存在以下违法违规行为:

1。未按规定注册保险公估从业人员的。经调查,宏达评估与常等50名员工签订了劳动合同,委托他们完成保险评估业务。公司未按要求对上述人员进行登记。2018年8月至2019年4月,上述人员开展保险公估业务5675项,公司向其支付保险公估奖励140万元。

2。未按规定注销离职后保险评估从业人员执业登记的。宏达评估未能按照《保险评估师管理条例》的要求,在规定期限内取消关某某等29名退休保险评估师的执业注册。

3。营业场所变更未按要求向我局报告。根据《保险评估师监管规定》,宏达评估师应在变更商业登记或变更决议之日起5个工作日内向我局提交营业场所变更报告。7月2日,宏达评估通过保险中介监管信息系统向我局提交了营业场所变更报告,历时5个多工作日。

吉林宏达保险公估有限公司时任执行董事兼总经理夏光宇作为直接责任人,应对上述违法行为承担责任。

以上事实包括现场检查事实确认、劳动合同、2018年未注册执业人员名单、保险中介监管信息系统后台人员维护截图、大公估会计凭证、2018年未注册注销人员名单、案例说明、保险中介监管信息系统用工管理查询截图、工商营业执照复印件、保险评估机构备案表复印件。宏达评估变更营业场所的股东会决议、宏达评估通过保险中介监管信息系统提交的变更截图、夏光宇担任吉林宏达保险评估有限公司总经理的任职报告等证据

上述未按要求注册保险评估师的行为违反了《保险评估师监督条例》第二十八条的规定。根据《保险公估人监督条例》第一百零一条规定,我局决定给予夏光宇警告并罚款1万元。

上述未注销退休保险评估师执业注册违反《保险评估师监督条例》第六十八条。根据《保险公估人监督条例》第一百零一条规定,我局决定给予夏光宇警告并罚款5000元。

上述未向我局报告营业场所变更违反《保险公估人监管条例》第二十三条。根据《保险公估人监督条例》第一百零一条规定,我局决定给予夏光宇警告并罚款1万元。

综上所述,我局决定对夏光宇进行警告,并处以行政罚款共计2.5万元。

当事人应当在收到处罚决定之日起15日内,向财政部指定的12家代理行中的任何一家支付代码(处罚决定送达后通知)。逾期的,每天处以罚款金额3%的罚款。

当事人对本处罚决定不服的,可以在接到本处罚决定之日起60日内向中国保监会申请行政复议,也可以在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不中止。

2020年8月3日


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