投资中心支持胜诉上诉:大连控股实际控制人承担损害赔偿责任 山大华特

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近日,投资服务中心提起的首起证券支持上诉案,获得辽宁省高级法院判决。大连控股当时的董事长兼实际控制人戴巍被判对虚假陈述造成的损害承担责任,大连控股当时的财务总监周承担连带责任。

投资中心首次提出支持上诉

2017年7月,大连大福控股有限公司(以下简称大连控股)因非法信息披露被大连证监局行政处罚。同年8月,投资服务中心通过公开征集提起支持诉讼,共征集到409名投资者。同年11月,投资服务中心支持首批投资者向大连市中级人民法院提起诉讼,并追究戴维的赔偿责任。大连控股与周承担连带责任。2018年12月14日,大连市中级人民法院裁定驳回诉讼请求,理由是上市公司应承担虚假陈述责任,而不是实际控制人及相关责任人员。

投资服务中心认为,根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述民事赔偿案件的若干规定》,上市公司及主要责任人员和机构构成共同侵权责任,共同侵权责任适用《侵权责任法》的相关规定。《侵权责任法》第8条、第13条、第14条规定,在共同侵权案件中,原告有权要求部分或者全部连带责任人承担责任,责任顺序不受法律限制。2019年1月,投资服务中心指定公益律师朱为诉讼代理人,支持两名投资者提起上诉,被辽宁省高级法院受理。2019年10月10日和11日,辽宁高院分别举行公开听证会。

将行政处罚和民事处罚联系起来

上市公司实际控制人和董事违法成本高,对财务报告舞弊有极大的利益需求,导致上市公司财务报告舞弊频发。行政处罚只是从监督的角度对虚假陈述做出相应的负面评价。现行《证券法》规定的行政处罚上限较低,不能有效遏制违法行为。增加实际控制人和董事的违法成本,追究个人民事责任,是民事责任追究与行政处罚的有效衔接。

“追第一恶”是投资中心支持的一贯诉讼原则。从责任追究的角度来看,上市公司因虚假陈述而受到处罚。上市公司虽然是信息披露的义务人,但上市公司只是实际控制人作恶的工具,要追究具体责任人的责任,防止大部分股东受到两次伤害。从公司治理的角度来看,主要责任人员的问责也有利于警示上市公司实际控制人和董事勤勉尽责,不违法损害上市公司利益。

支持诉讼和促进司法实践

辽宁省高级人民法院在审理此案时,高度重视案件重点,积极探索相关理论和司法实践。辽宁省高级人民法院在二审判决中认为,上市公司虚假陈述是上市公司与主要责任人的共同侵权行为,共同行为人承担连带责任,是对受害人的整体责任。被害人有权选择共同侵权行为中的责任主体,可以请求一个或者几个共同行为人赔偿其损失,也可以请求所有共同行为人赔偿其损失。任何共同侵权人或者共同加害行为人都有义务对受害人承担全部赔偿责任。如果一个或多个共同加害人赔偿受害人全部损失,其他共同加害人对受害人的赔偿责任免除。

投资服务中心支持中小投资者申诉,这一方面体现了坚定维护投资者合法权益的积极态度;另一方面,通过司法实践解决一些有争议的法律问题,通过诉讼向司法界说明观点,也是一项重要措施。投资服务中心“追第一恶”第一令支持上诉胜诉,对于部分法院在类似案件中不将控股股东和实际控制人列为被告,甚至说服投资人撤销个人责任,丰富了类似案件中追究主要责任人的司法判例,具有重要意义。(朱凯)


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