「湖南华升集团公司」新一轮退市制度改革“无缝对接”注册制

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果然!上周五,证监会发言人就康德信退市一事回答了记者提问。同日,深交所还表示,将根据法律法规推动康德信退市。康德信成为新一轮退市制度改革以来首起因严重违法违规启动退市程序的案件,也是资本市场实行“零容忍”要求的具体体现。

笔者认为,在当前登记制度改革即将向全市场推进的关键时刻,优化和完善退市制度是保证登记制度改革顺利进行的重要切入点。资本市场在向市场引进更多优质企业的同时,也要及时剔除一些劣质企业,形成市场生态的良性循环,更有利于市场的长期健康发展。

3月12日正式发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出,要全面实施股票发行登记制度,建立正常的退市机制,提高上市公司质量。今年的政府工作报告还指出,“稳步推进登记制度改革,完善正常的退市机制”。

可见,高层对资本市场退市机制的关注,不仅对新一轮的登记制度改革提出了更高的要求,也揭示了“十四五”期间退市制度改革的重要方向。

首先,登记制度和退市制度改革协调推进,相辅相成,相互配合,形成资本市场良性循环的生态环境。

笔者发现,当《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划》和《2035年远景目标纲要》或今年的政府工作报告中提到退市机制时,第一句话就包含了“登记制度”,这实际上反映了登记制度与退市制度改革的密切关系。

注册制和退市制改革是加强资本市场基础制度建设的重要举措。两个系统相辅相成,协同发展,形成“进与出,优胜劣汰”的良性生态市场格局。登记制度和退市制度的改革是两个紧密相连的重要起点。

其次,要坚持把钱全部抽走,“加强监管”,“严厉打击”严重违法违规的公司和行为。

2020年12月31日,沪深两市发布了一系列新的退市规则,标志着新一轮退市制度改革正式落地。

退市制度改革的亮点之一是,特别强调要加强相关司法保障,坚持法治,坚持全部撤资,坚决清理严重违法违规、严重扰乱资本市场秩序的公司,严肃追究相关责任人。要加强对退市的监管,明确实际控制人、控股股东、上市公司、董事、中介机构等的主要责任。,严厉打击金融诈骗、利润转移、市场操纵等与退市相关的违法行为,并严肃追究相关机构和个人的责任。

笔者认为“应该全部退市”是新一轮退市制度改革的基本思路,而加强退市监管、打击违法行为是落实“零容忍”要求的具体体现。

第三,完善退市机制,维护投资者合法权益将有新突破。

在企业退市过程中,如何更好地保护投资者的合法权益是市场和投资者最关心的问题。特别是未来退市机制正常化后,投资者权益保护将更加突出。

在康德信退市过程中的投资者保护方面,证监会表示积极支持康德信投资者通过个人诉讼、联合诉讼、申请适用示范判决机制、普通代表人诉讼、特别代表人诉讼等司法途径维护自身合法权益。投资者保护机构可以依法及时提起证券纠纷特别代表诉讼,并提供其他相应的法律服务。从以上安排可以看出,随着退市机制的逐步完善,投资者合法权益的立体保障体系将越来越完善。

与此同时,监管部门正在加快实施预付款、回购指令和证券纠纷特别代表诉讼制度。推动修订证券期货犯罪刑事追诉标准,配合高法修订虚假陈述民事赔偿司法解释。

作者认为“退”是为了更好的“进”。在“进”与“退”之间,形成健康循环的资本市场生态。

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(文章来源:证券日报)


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